時間：2024-01-17 09:03:25
甬政發〔2023〕79號
各區（縣、市）人民政府，市直及部省屬駐甬各單位：
現將《關于促進寧波股權投資持續高質量發展的若干措施》印發給你們。各地要高度重視，有針對性地制定促進本地股權投資機構發展的政策及方案。市級相關部門要加強配合協調，確保各項工作落到實處。
寧波市人民政府
2023年12月12日
（此件公開發布）
關于促進寧波股權投資持續高質量發展的若干措施
為進一步加強頂層設計、活躍資本市場，促進我市股權投資行業特色化、集聚化、規模化發展，激發金融創新活力，增強經濟發展新動能，結合我市實際，制定以下措施。
一、鼓勵投早投小投科技。支持引導股權投資機構加大對初創期科技型企業支持力度，股權投資機構投資本市初創期科技型企業滿2年的，按照實際投資金額（限于貨幣出資）的10%給予獎勵。
二、支持股權投資機構投資寧波。股權投資機構當年實際投資本市非上市企業的投資金額每滿1億元（或等值外幣）且投資1年以上的，一次性給予獎勵100萬元；當年投資金額超過20億元部分，獎勵細則另行制定。力爭到2027年，投向我市的股權投資金額超過2000億元。
三、促進資本、產業“雙招雙引”。推動“鏈主+基金”招商模式，對全球頭部股權投資機構實施靶向招商。鼓勵股權投資機構將其生態圈企業引進落戶我市，落戶企業3年內遞交首次公開募股（IPO）申報材料的，給予該股權投資機構一次性獎勵300萬元，企業上市成功后再獎勵200萬元；落戶企業是上市公司的，給予該股權投資機構一次性獎勵500萬元。
四、引導投資重點產業和基礎設施領域。支持股權投資機構投向高端智能制造、綠色經濟、未來產業、現代服務業等重點領域。加大對重點基礎設施領域投資力度，探索設立市級基礎設施投資基金。建立高等院校、科研院所與股權投資機構合作對接機制，實現資本和創新創業協同互動。發展產業并購基金，支持上市公司圍繞產業鏈上下游開展橫向兼并、縱向一體化收購、全球產業鏈整合。
五、優化財政國資基金體系。發揮財政資金集中力量辦大事的杠桿撬動作用，進一步整合各類財政出資基金，擴大基金規模，引導社會各類資本投資我市經濟社會發展的重點領域和薄弱環節。打造形成3000億元規模的產業基金集群。推動產業發展基金、創投引導基金和天使引導基金聯動發展，加強市縣兩級各類政府投資基金合作，打造縱橫結合的政府投資基金體系。做大做強國資基金，打造國資“1+N+X”母基金集群，發揮國資基金“以投帶引”的產業招商和資本集聚功能。
六、吸引社會資本合作發展天使投資。鼓勵天使投資引導基金與社會資本合作設立市場化的天使投資子基金。支持適當放寬天使投資引導基金出資規模和返投要求，天使投資引導基金在單個子基金中的累計出資比例可放寬至該子基金認繳出資總額的40%，多支政府引導基金在單個子基金中的合計出資比例限制可進一步放寬。健全完善參股子基金激勵機制，鼓勵天使投資子基金投資我市種子期、初創期企業。
七、健全政府投資基金容錯糾錯機制。統籌國資管理、審計監督、金融監管、投資促進等領域政策要求與國有企業市場化運行實際，優化風險容忍、交易定價、業績考核、投資損失評估等制度設計。鼓勵政府投資基金管理機構和國有股權投資機構實施更加有效的人員激勵機制，建立完善國有股權投資機構和核心團隊持股、跟投機制，放寬新設立股權投資機構員工持股比例限制。
八、鼓勵投資機構規模化發展。對實際基金管理規模首次達到30億元、50億元、100億元（或等值外幣）的股權投資管理機構，分別獎勵100萬元、300萬元、500萬元。對上一會計年度營業收入（含投資收益）達到2億元（含）以上且同比增長10%以上，或利潤總額達到1億元（含）以上的股權投資基金，將其上一年度項目退出時產生的地方綜合貢獻度市級部分按80%的比例撥付給基金所在區（縣、市），其中對投資本市企業1億元（含）以上的撥付比例最高可上浮至100%。力爭到2027年，全市資產管理規模50億元以上的投資機構數量超過30家。
九、打造跨境貿易投資高地。推進外商投資股權投資企業合伙人（QFLP）、合格境內有限合伙人（QDLP）試點，鼓勵QFLP試點企業投向符合國家導向的產業，支持QDLP試點企業投資優質、前沿產業和項目。探索擴大QFLP、QDLP投資主體和投資范圍，提高對外投資額度管理靈活性。
十、推動股權投資機構集聚發展。建設寧波股權投資創新發展示范區，對上一會計年度利潤總額達到1000萬元（含）以上的股權投資機構，將其地方綜合貢獻度市級部分按不低于80%比例撥付給所在區（縣、市），統籌用于扶持機構集聚發展和高端人才激勵。引導股權投資機構向大學科技園、科技企業孵化器、眾創空間等創新創業載體集聚。
十一、引育股權投資專業人才。支持股權投資機構加大人才引進力度，集聚國內外優秀專業人才，鼓勵將政策獎補資金優先用于激勵管理團隊。鼓勵采取與國內及市內高校合作辦學等多種形式，加強專業人才隊伍培養。支持股權投資領域人才申報市金融人才發展計劃，對符合條件的股權投資領域人才，按規定給予一定額度獎勵，并可享受安居、子女教育及醫療保障等方面的優惠政策。優秀股權投資機構申報“創業創新風云榜”等榜單的，優先予以推薦。
十二、優化市場準入環境和商事流程。開展私募基金綜合研判會商試點，開發建設寧波市私募基金綜合管理服務平臺。建立完善市場監管部門、金融監管部門與行業協會間的信息互聯互通機制，優化股權投資機構市場主體設立、變更登記流程。加強監管部門和屬地政府的溝通協調，提高辦理效率。
十三、建立投融資對接機制。啟動“寧波創投日”，支持股權投資機構及行業協會舉辦股權投資領域路演、論壇等活動，鼓勵各地建設具有自身特色優勢的項目路演平臺。建設政府部門、股權投資機構與實體產業三方投融資信息對接平臺，推動平臺公司化、常態化運作。股權投資機構投資本市的企業優先納入市擬上市企業培育庫。
十四、拓寬市場化募資渠道。鼓勵本市上市公司、行業龍頭企業等各類市場主體投資本地股權投資機構。支持股權投資機構通過債券、信托、保險資金等多渠道募資。加強與國家大基金、央企基金、省級基金等合作互動，爭取其來我市注冊登記、投資項目和本地股權投資機構。鼓勵本市金融機構與股權投資機構開展投貸聯動、投債聯動、投保聯動等創新業務，拓寬資金來源。
十五、暢通股權投資退出通道。開展股權投資和創業投資份額轉讓試點，引導社會資本設立私募股權二級市場投資基金（S基金），對承接入場轉讓基金份額的股權投資機構，按其實際支付交易手續費的30%、單筆不超過50萬元的標準給予補助。推動國資基金份額進場交易，支持股權投資基金通過被投企業投資份額轉讓、協議買賣、并購重組等方式退出。深入實施“鳳凰行動”寧波計劃，推動股權投資機構所投企業通過上市、掛牌、并購及協議轉讓等方式退出。
十六、優化信用環境和中介服務體系。推動市私募基金綜合管理服務平臺與市公共信用信息平臺、中國私募投資基金監管與服務平臺等數據庫對接，依法依規推動信用信息在政府投資基金評審、產業扶持政策申請審核、綜合研判會商等環節運用。健全股權投資機構、從業人員行業違法違規記錄，對列入嚴重失信主體名單的相關主體，依法依規實施失信懲戒。逐步健全中介機構服務體系，支持中介機構為股權投資機構、有融資需求的企業及具有投資意向的社會資金提供專業的第三方服務。
十七、強化股權投資機構風險防范。引導股權投資機構依法依規開展投資運營活動，切實加大對實體經濟的支持力度。探索建立非正常經營投資機構常態化公示機制，引導商業銀行加強股權投資機構賬戶行為監管，確保客戶資金賬戶使用規范安全。全面排查清理非法私募基金機構，依法打擊各類非法集資、詐騙等違法活動，堅決筑牢金融安全防線。
本措施自2024年1月15日起施行，有效期5年。
本措施扶持政策與其他市級同類別政策重復的，按“就高、不重復”原則執行。
本措施所稱股權投資機構，包括股權投資管理機構及股權投資基金。股權投資管理機構是指受創業投資企業、股權投資企業委托，以股權投資、創業投資管理為主要經營業務的企業。股權投資基金是指依法設立，以股權投資、創業投資為主要經營業務的企業。
享受本措施扶持政策的股權投資機構（第三條措施所列的股權投資機構除外）需在中國證券投資基金業協會完成登記備案或在市發改委完成備案，并在寧波證監局等單位監督管理下依法依規開展經營。
享受本措施扶持政策的股權投資機構涉及寧波市政府引導基金、市屬國有企業及區（縣、市）政府引導基金或國資參與出資的，在統計投資寧波區域非上市企業的投資額時，須按照機構設立時約定的寧波地區返投比例扣除相應金額。
市對區（縣、市）的獎勵（撥付）總額不超過當年股權投資機構所在區（縣、市）的新增統籌額。
本措施涉及市級財政獎勵的具體實施細則，由相關部門會同市財政局另行制定。
